Caroline Taylor, CIM^MD, FCSI^MD

Caroline Taylor dirige les activités de conformité chez Pembroke, supervisant l’ensemble des dispositifs réglementaires, des politiques et des cadres de gestion des risques pour le compte de Gestion privée de placement Pembroke et de Gestion Pembroke. En tant que cheffe de la conformité, elle collabore étroitement avec nos équipes responsables des investissements, de la planification patrimoniale et des opérations afin de garantir que chaque expérience client repose sur une gouvernance rigoureuse. Caroline est également membre du comité de direction de Pembroke, où elle contribue à la stratégie et à la culture de la firme.

Caroline a fait ses débuts dans le secteur des services financiers en 2005 à la Banque Scotia, où elle a gravi les échelons, passant de rôles administratifs à celui de conseillère financière principale, poste dans lequel elle fournissait des conseils holistiques en matière de planification financière à des familles et à des propriétaires d’entreprise. Depuis qu’elle s’est jointe à Pembroke en 2015, elle a occupé des rôles de plus en plus élevés. En 2023, elle a été nommée cheffe de la conformité, un rôle reflétant près de deux décennies d’expérience dans le service à la clientèle, les opérations et la mise en œuvre de la réglementation.

En dehors du travail, Caroline est passionnée et mène une vie active. Elle pratique le yoga, explore de nouveaux endroits lorsqu’elle voyage et aime les activités de plein air. Son plus grand bonheur est d’être une mère attentionnée et de passer du temps avec ses enfants et ses adorables chiens.

Faits saillants

• Cheffe de la conformité chez Gestion privée de placement Pembroke et Gestion Pembroke
• Membre du comité de direction
• Près de 20 ans d’expérience dans les domaines de la conformité, des opérations et du conseil à la clientèle
• Gestionnaire de placements agréé (CIM^MD) et membre de l’Institut canadien des valeurs mobilières (FCSI)

Expérience antérieure

• Conseillère financière principale, Banque Scotia: offre de solutions complètes de planification financière et gestion d’un important portefeuille de clients particuliers et de petites entreprises
• Vice-présidente, opérations des succursales et directrice de la succursale de Toronto, Pembroke: supervision des opérations quotidiennes des succursales, dotation en personnel et initiatives liées au service à la clientèle, avant de prendre la direction de la conformité à l’échelle de la firme

Formation et titres professionnels

• Membre de l’Institut canadien des valeurs mobilières (FCSI)
• Gestionnaire de placements agréé (CIM^MD), Institut canadien des valeurs mobilières
• Baccalauréat ès arts, économie, Université de Toronto
• Baccalauréat en études professionnelles, éducation (intermédiaire/supérieure), Université de Niagara

Leadership et communauté

• Membre de l’Association canadienne des professionnels de la conformité (ACCP)
• Mentore active auprès de jeunes professionnels des équipes de la conformité et des opérations de Pembroke, favorisant une culture d’apprentissage continu et de gestion éthique